中國水產(chǎn)門戶網(wǎng)報(bào)道證券代碼：002696 證券簡稱：百洋股份(002696,股吧)編號：2012-005 
　　百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司
　　關(guān)于設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶和簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱"公司"）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]855號《關(guān)于核準(zhǔn)百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,200萬股，每股面值為人民幣1.00元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣23.90元，募集資金總額為525,800,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用38,475,225.00元后實(shí)際募集資金凈額為487,324,775.00元。上述募集資金已于2012年8月31日經(jīng)中磊會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了〔2012〕中磊驗(yàn)A字第0023號《驗(yàn)資報(bào)告》予以驗(yàn)證確認(rèn)。
　　為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定和規(guī)范文件，公司分別在興業(yè)銀行(601166,股吧)股份有限公司南寧分行（以下稱"興業(yè)銀行南寧分行"）、廣西北部灣銀行股份有限公司南寧市城北支行（以下稱"廣西北部灣銀行南寧市城北支行"）、中國民生銀行股份有限公司深圳東門支行（以下稱"中國民生銀行深圳東門支行"）、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南寧邕寧支行（以下稱"中國農(nóng)業(yè)銀行南寧邕寧支行"）及桂林銀行股份有限公司南寧分行（以下稱"桂林銀行南寧分行"）開設(shè)募集資金專戶（以下稱"專戶"），以上五個專戶分別用于募集資金的存儲和管理。
　　公司與保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司（以下稱"國信證券"）和興業(yè)銀行南寧分行、廣西北部灣銀行南寧市城北支行、中國民生銀行深圳東門支行、中國農(nóng)業(yè)銀行南寧邕寧支行及桂林銀行南寧分行分別簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下稱"監(jiān)管協(xié)議"）。監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容如下：
　　一、開設(shè)募集資金專戶情況
　　（一）公司在興業(yè)銀行南寧分行下設(shè)機(jī)構(gòu)興業(yè)銀行南寧高新支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號為552040100100045870，截止2012年9月25日，專戶余額為人民幣107,800,000.00元。該專戶僅用于公司北流年產(chǎn)1.54萬噸水產(chǎn)食品加工廠項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
　　公司以智能定期存款的方式將全部募集資金存放于公司在興業(yè)銀行南寧高新支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶。智能定期存款是指由興業(yè)銀行向企業(yè)金融客戶推出的、起存時(shí)不約定具體存期、支持分次支取，根據(jù)存款支取時(shí)的達(dá)到的實(shí)際存期，按照協(xié)議約定的計(jì)息規(guī)則計(jì)付存款利息的存款業(yè)務(wù)。計(jì)息規(guī)則如下：
　　1、支取時(shí)存期不足3個月：按照實(shí)際存款天數(shù)，對應(yīng)支取日相應(yīng)檔次的通知存款利率計(jì)付利息。即：存期大于等于7天，按7天通知存款利率計(jì)息；存期不足7天，按1天通知存款利率計(jì)息。
　　2、支取時(shí)存期大于等于3個月：按照存期內(nèi)對應(yīng)的最長定期存款標(biāo)準(zhǔn)存期，分為標(biāo)準(zhǔn)存期內(nèi)和標(biāo)準(zhǔn)存期外兩段分段計(jì)息。定期存款標(biāo)準(zhǔn)存期是指人民銀行掛牌公告的定期存款存期，分為3個月、6個月、1年、2年、3年和5年六檔。標(biāo)準(zhǔn)存期內(nèi)：按起存日對應(yīng)期限檔次的定期存款利率，對年對月對日計(jì)付利息。標(biāo)準(zhǔn)存期外：按照實(shí)際存款天數(shù)，對應(yīng)支取日相應(yīng)檔次的通知存款利率計(jì)付利息。
　　（二）公司在廣西北部灣銀行南寧市城北支行下轄支行廣西北部灣銀行南寧市高新支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號為800071603888880，截止2012年9月25日，專戶余額為人民幣88,500,000.00元。該專戶僅用于公司北流年產(chǎn)12萬噸水產(chǎn)飼料加工項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
　　公司以存單方式存放的募集資金共8800萬元，開戶日期為2012年9月25日。其中：期限12個月的共4000萬元；期限6個月的共2500萬元；期限3個月的共1500萬元；7天通知存款共800萬元。公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知保薦機(jī)構(gòu)國信證券。公司存單不得質(zhì)押。
　　（三）公司在中國民生銀行深圳東門支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號為1816014170007839，截止2012年9月25日，專戶余額為人民幣77,600,000.00元。該專戶僅用于公司樂業(yè)縣羅非魚養(yǎng)殖基地建設(shè)項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
　　公司以存單方式存放的募集資金共7500萬元，期限為24個月的存單開戶日期為2012年9月26日，其余存單開戶日期為2012年9月25日。其中：期限24個月的存單共2500萬元；期限12個月的存單共3000萬元；期限6個月的存單共1500萬元；期限3個月的存單共500萬元。公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知保薦機(jī)構(gòu)國信證券。公司的存單不得質(zhì)押。
　　（四）公司在中國農(nóng)業(yè)銀行南寧邕寧支行下屬機(jī)構(gòu)中國農(nóng)業(yè)銀行南寧沿海支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號為20029401040008333，截止2012年9月25日，專戶余額為人民幣25,980,000.00元。該專戶僅用于公司總部研發(fā)基地建設(shè)項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
　　公司以存單方式存放的募集資金共2500萬元，開戶日期為2012年9月25日。其中：期限12個月的共1000萬元；期限6個月的共500萬元；期限3個月的共500萬元；7天通知存款共500萬元。公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知保薦機(jī)構(gòu)國信證券。公司的存單不得質(zhì)押。
　　（五）公司在桂林銀行南寧分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號為66020001 8783400010，截止2012年9月25日，專戶余額為人民幣187,444,775.00元。該專戶僅用于公司超額募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
　　公司以存單方式存放的募集資金共18500萬元，開戶日期為2012年9月25日，其中：期限12個月的共12500萬元；期限6個月的共4000萬元；期限3個月的共2000萬元。公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知保薦機(jī)構(gòu)國信證券。公司的存單不得質(zhì)押。
　　二、公司與專戶開戶銀行雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
　　三、國信證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。國信證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的《募集資金管理制度》履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和專戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)配合國信證券的調(diào)查與查詢。國信證券每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲情況。
　　四、公司授權(quán)國信證券指定的保薦代表人祁紅威、杜青可以隨時(shí)到專戶開戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；專戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向?qū)�戶開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；國信證券指定的其他工作人員向?qū)�戶開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
　　五、專戶開戶銀行按月（每月7日前）以特快專遞或傳真方式向公司及國信證券出具上月專戶對賬單。專戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　六、公司一次或12個月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過人民幣1,000萬元或募集資金凈額的百分之五的，在該支取事項(xiàng)發(fā)生后（一次支取金額超過人民幣1000萬元或募集資金凈額的百分之五的，即指該筆支取事項(xiàng)發(fā)生后；二次或二次以上支取累計(jì)超過人民幣1000萬元或募集資金凈額的百分之五的，即指最后一筆支取事項(xiàng)發(fā)生后），專戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)支取事項(xiàng)發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)以傳真方式通知國信證券，同時(shí)將對應(yīng)的專戶支出清單傳真給國信證券。
　　七、國信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。國信證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶開戶銀行，同時(shí)書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響監(jiān)管協(xié)議的效力。
　　八、專戶開戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向國信證券出具對賬單或向國信證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合國信證券調(diào)查專戶情形的，公司或者國信證券可以要求由公司單方面終止監(jiān)管協(xié)議并注銷募集資金專戶。
　　九、監(jiān)管協(xié)議自公司、專戶開戶銀行、國信證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。國信證券的義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即2014年12月31日解除。
　　特此公告。
　　百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司董事會
　　二一二年九月二十七日
　　證券代碼：002696 證券簡稱：百洋股份 公告編號：2012-004
　　百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司
　　第一屆董事會第46次會議決議公告
　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱"公司"）第一屆董事會第46次會議通知于2012年9月20日以專人送達(dá)、電子郵件和傳真等方式發(fā)出。會議于2012年9月25日在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決的方式召開，應(yīng)出席會議董事9人，實(shí)際出席會議董事9人（其中現(xiàn)場表決董事8人，另外一名董事華彧民先生以通訊表決方式出席會議）。會議由董事長孫忠義先生主持，公司監(jiān)事、高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召集、召開及表決符合《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)和《百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定。
　　經(jīng)公司9名董事認(rèn)真審議并經(jīng)記名投票方式表決，通過了以下決議：
　　一、審議通過了《關(guān)于簽署〈委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉的議案》
　　根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議》等有關(guān)規(guī)定，上市公司在其股票上市后六個月內(nèi)與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。 與會董事一致同意公司與國信證券股份有限公司簽署《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定如果公司股票被終止上市,則由國信證券股份有限公司擔(dān)任代辦轉(zhuǎn)讓的主辦券商,負(fù)責(zé)公司可能退市后的股份轉(zhuǎn)讓工作。代辦費(fèi)自公司股票終止上市后且本協(xié)議書開始執(zhí)行時(shí)收取。代辦費(fèi)的具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照協(xié)議開始執(zhí)行時(shí)證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，如無相關(guān)規(guī)定，則由雙方另行協(xié)商確定。
　　該項(xiàng)議案同意票9票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
　　二、審議通過了《關(guān)于設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶和簽訂〈募集資金三方監(jiān)管協(xié)議〉的議案》
　　與會董事一致同意公司在興業(yè)銀行股份有限公司南寧分行下設(shè)高新支行開設(shè)募集資金專戶，用于北流年產(chǎn)1.54萬噸水產(chǎn)食品加工廠項(xiàng)目107,800,000.00元募集資金的儲存和管理。同意公司在廣西北部灣銀行股份有限公司南寧市城北支行下轄高新支行開設(shè)募集資金專戶，用于北流年產(chǎn)12萬噸水產(chǎn)飼料加工項(xiàng)目88,500,000.00元的募集資金的儲存和管理；同意公司在中國民生銀行股份有限公司深圳東門支行開設(shè)募集資金專戶，用于樂業(yè)縣羅非魚養(yǎng)殖基地建設(shè)項(xiàng)目77,600,000.00元募集資金的儲存和管理；同意公司在中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南寧邕寧支行下屬沿海支行開設(shè)募集資金專戶，用于總部研發(fā)基地建設(shè)項(xiàng)目25,980,000.00元募集資金的儲存和管理；同意公司在桂林銀行股份有限公司南寧分行開設(shè)募集資金專戶，用于187,444,775.00元超額募集資金的儲存和管理。
　　同意公司與保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司和興業(yè)銀行股份有限公司南寧分行、廣西北部灣銀行股份有限公司南寧市城北支行、中國民生銀行股份有限公司深圳東門支行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南寧邕寧支行及桂林銀行股份有限公司南寧分行分別簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
　　該項(xiàng)議案同意票9票，反對票0票，棄權(quán)票0票。
　　特此公告。
　　百洋水產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司
　　董 事 會
　　二一二年九月二十五日