中國(guó)水產(chǎn)門(mén)戶(hù)網(wǎng)報(bào)道　廣東海大集團(tuán)股份有限公司關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
　　
　　股票期權(quán)的授予對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的公告
　　
　　本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。
　　
　　廣東海大集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2013年5月27日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》。
　　
　　一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
　　
　　廣東海大集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2010年10月27日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《廣東海大集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　
　　2011年4月16日公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《廣東海大集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》及其摘要（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》”），對(duì)原激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了修訂、補(bǔ)充和完善。
　　
　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后，2011年5月6日，公司2011年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《廣東海大集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿》及其摘要，公司向激勵(lì)對(duì)象予1，510萬(wàn)份股票期權(quán)，其中首次授予股票期權(quán)1，360萬(wàn)份，激勵(lì)人員為121名，預(yù)留股票期權(quán)150萬(wàn)份。詳見(jiàn)公司2011年5月9日刊登在指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http：//www.cninfo.com.cn）的《2011年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》，公告編號(hào)2011-028。
　　
　　公司2011年5月6日第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象為121位，授予的股票期權(quán)數(shù)量為1，360萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為32.15元，股票期權(quán)授予日為2011年5月11日。詳見(jiàn)公司2011年5月9日刊登在指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http：//www.cninfo.com.cn）的《董事會(huì)關(guān)于股票期權(quán)首次授予相關(guān)事項(xiàng)的公告》，公告編號(hào)2011-030。
　　
　　2011年5月19日公司完成股票期權(quán)首次授予登記，詳見(jiàn)公司2011年5月19日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于股票期權(quán)授予登記完成的公告》，公告編號(hào)2011-033。
　　
　　因?qū)嵤?010年度利潤(rùn)分配，2011年9月26日，公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》，將首次授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為2，720萬(wàn)份，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為15.98元。詳見(jiàn)公司2011年9月27日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的公告》，公告編號(hào)2011-049。
　　
　　公司2012年5月23日第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的授予對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》及《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，公司首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象調(diào)整為115名，已授予未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為3，422.9萬(wàn)份，首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為12.18元。詳見(jiàn)公司2012年5月25日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的公告》、《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的公告》，公告編號(hào)2012-031、2012-032。
　　
　　2012年11月5日公司首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期提出行權(quán)申請(qǐng)的115名激勵(lì)對(duì)象342.29萬(wàn)份股票期權(quán)全部予以行權(quán)并辦理完相關(guān)登記手續(xù)，行權(quán)價(jià)格為12.18元，于2012年11月7日正式上市。詳見(jiàn)公司2012年11月5日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)情況公告》，公告編號(hào)2012-050。
　　
　　首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)后，公司首次已授予未行權(quán)股份為3，080.61萬(wàn)份。
　　
　　2013年5月9日公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整的議案》、《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為390萬(wàn)份，全部授予26名激勵(lì)對(duì)象，授予日為2013年5月9日，預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股18.75元。詳見(jiàn)公司2013年5月10日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整的公告》、《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的公告》，公告編號(hào)2013-032、2013-033。
　　
　　二、本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予股票期權(quán)的授予對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的調(diào)整
　　
　　（一）員工離職的調(diào)整
　　
　　從股票期權(quán)首次授予對(duì)象第一期行權(quán)后，激勵(lì)對(duì)象彭建華、饒?jiān)啤�張斌（微博）、李維峰、杜宗亮和王志華等六位先生因個(gè)人原因離職，其合計(jì)已授予未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為128.70萬(wàn)份。
　　
　　根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，自激勵(lì)對(duì)象離職之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消，公司注銷(xiāo)上述六人全部已授予未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)，并對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
　　
　　經(jīng)本事項(xiàng)調(diào)整后，公司首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象由115名調(diào)整為109名，已授予未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量從3，080.61萬(wàn)份調(diào)整為2，951.91萬(wàn)份。
　　
　　（二）權(quán)益分配事項(xiàng)的調(diào)整
　　
　　2013年5月9日，公司2012年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2012年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，以公司2012年12月31日總股本76，054.29萬(wàn)股為基數(shù)，向全體股東每10股派1.5元人民幣現(xiàn)金（含稅），同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。
　　
　　根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派息事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
　　
　　1、資本公積金轉(zhuǎn)增股本對(duì)股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整
　　
　　（1）首次授予：Q＝Q0（1＋n）=2，951.91萬(wàn)份（1+0.3）＝3，837.483萬(wàn)份
　　
　　（2）預(yù)留授予：Q＝Q0（1＋n）=390萬(wàn)份（1+0.3）＝507萬(wàn)份
　　
　　其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本的比率；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
　　
　　2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整
　　
　　（1）現(xiàn)金派息：首次授予：P＝P0-V=12.18元-0.15元=12.03元
　　
　　預(yù)留授予：P＝P0-V=18.75元-0.15元=18.6元
　　
　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
　　
　　（2）資本公積金轉(zhuǎn)增股本：
　　
　　首次授予：P＝P0（1＋n）=12.03元（1＋0.3）=9.25元
　　
　　預(yù)留授予：P＝P0（1＋n）=18.6元（1＋0.3）=14.31元
　　
　　其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
　　
　　（三）綜合上述的調(diào)整事項(xiàng)：（1）公司首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象調(diào)整為109名，已授予未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為3，837.483萬(wàn)份，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為9.25元；（2）公司預(yù)留授予26名股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的已授予未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為507萬(wàn)份，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整為14.31元。本次調(diào)整事項(xiàng)已于2013年5月27日經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》。
　　
　　三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的調(diào)整對(duì)公司的影響
　　
　　本次對(duì)公司授予的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象及期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
　　
　　四、獨(dú)立董事發(fā)表如下意見(jiàn)：
　　
　　鑒于公司部分激勵(lì)對(duì)象離職，已不再符合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)條件及公司權(quán)益分配事項(xiàng)調(diào)整的原因，我們同意公司董事會(huì)對(duì)首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單、首次授予及預(yù)留授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后：首次授予的激勵(lì)對(duì)象由115人調(diào)整為109人，預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象仍為26人；首次已授予未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為3，837.483萬(wàn)份，預(yù)留已授予未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為507萬(wàn)份。調(diào)整后的公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授股票期權(quán)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效且激勵(lì)對(duì)象范圍的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。
　　
　　五、監(jiān)事會(huì)發(fā)表如下意見(jiàn)：
　　
　　公司部分激勵(lì)對(duì)象離職，因此公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，首次授予激勵(lì)對(duì)象由115名激勵(lì)對(duì)象調(diào)整為109名，同時(shí)對(duì)相應(yīng)的股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后授予對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄1、2、3》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定條件，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
　　
　　六、董事會(huì)表決情況
　　
　　公司第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議以同意票7票、反對(duì)票0票、棄權(quán)票0票審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》。
　　
　　七、上海市瑛明律師事務(wù)所對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整出具了法律意見(jiàn)書(shū)，認(rèn)為：公司本次調(diào)整首次授予的對(duì)象、首次授予及預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《公司章程》的規(guī)定，本次調(diào)整程序、調(diào)整數(shù)量、調(diào)整結(jié)果合法、有效。
　　
　　八、備查文件
　　
　　1、公司2012年年度股東大會(huì)決議；
　　
　　2、公司第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議決議；
　　
　　3、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議決議；
　　
　　4、上海市瑛明律師事務(wù)所關(guān)于廣東海大集團(tuán)股份有限公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。
　　
　　特此公告。
　　
　　廣東海大集團(tuán)股份有限公司
　　
　　董事會(huì)
　　
　　二O一三年五月二十八日